Oficial de cumplimiento

Job Description

Este puesto será responsable de administrar y supervisar el desarrollo de la oficina en el país de los materiales requeridos y los recursos de la oficina, la ejecución de los programas de capacitación, la documentación de las transacciones, el desarrollo de un sistema de alerta para posibles riesgos de lavado de dinero y otros que se le asignen.

El Encargado de cumplimiento prestará apoyo al personal en el país para que cumpla las leyes contra el blanqueo de dinero, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva para garantizar una gestión fluida de la oficina en el país. Reportarán al Líder de la Sociedad Civil y la Resiliencia de los Medios con una línea punteada que reportará a la sede de Finanzas y serán responsables del desarrollo y ejecución de productos de trabajo, capacitación y manuales, para incluir, entre otros, un Manual de Cumplimiento, un código de ética, un sistema para la prevención del lavado de dinero, crear clases de capacitación para el personal, y llevar registros de conformidad con las leyes y reglamentos de El Salvador descritos en el Reglamento No. 380 emitido por la Procuraduría General de la República.

Coordinación/Gestión de Tareas y Proyectos

Proporciona soporte técnico y entradas a un programa o proyecto asignado. Responsable de contribuir, crear y guiar el trabajo asociado con los resultados clave del proyecto; Para incluir, pero no limitado a, recopilar, redactar y crear planes de flujo de trabajo, presupuestos, informes internos / externos, presentaciones y otros documentos / entregables según se identifiquen. Supervisa el desarrollo de las comunicaciones escritas mediante la redacción, aprobación y envío de correspondencia.

Las tareas específicas para el rol asignado incluyen:

• La implementación de un Manual de Cumplimiento de la Oficina de El Salvador que describe los procesos y procedimientos organizacionales para la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, incluidos los procedimientos estándar de debida diligencia basados en los niveles de riesgo internos y de clientes / socios.

• La implementación de un código de ética de la Oficina de El Salvador para incluir lenguaje sobre las políticas y medidas contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
• La implementación de un programa anual de capacitación del personal y la organización con respecto al cumplimiento organizacional y de gestión de riesgo de PLD/FT.
• La implementación de un sistema y manual de alertas que identificará los riesgos potenciales de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo de la Oficina de El Salvador, socios y clientes,
• La implementación del sistema de controles internos de la Oficina de El Salvador bajo el cual se debe establecer órganos e instancias responsables de llevar a cabo una evaluación del cumplimiento de los controles aplicables para la prevención de LD/FT/FPADM, de acuerdo con las actividades, naturaleza, tamaño, operaciones y nivel de riesgo.
• Asegurar que el registro de la Oficina de El Salvador en el Sistema UIF del Gobierno de El Salvador se mantenga actualizado.

• Insertar todos los pagos de la Oficina de El Salvador superiores a $10,000.00 USD en efectivo y $25,000.00 USD en otros medios en el Sistema UIF del Gobierno de El Salvador
• Mantener la dirección o discreción del equipo de cumplimiento designado en El Salvador y actualizar la sede de cualquier cambio necesario o imprevisto
• Implementar procesos y procedimientos organizacionales para la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, incluidos procedimientos estándar de diligencia debida basados en los niveles de riesgo internos y de clientes / socios.
• Crear y aprobar las políticas de aceptación de información de clientes y contrapartes, así como procesos administrativos de actualización de información y consecuencias para clientes o contrapartes que no cumplan
• Supervisar la contratación de un auditor externo de cumplimiento de Oficina de El Salvador para evaluar el cumplimiento general del Reglamento No. 380 sobre lavado de dinero.

• Comprender, evaluar y sugerir estrategias de mitigación para los riesgos y para los empleados que deben cumplir con esta regulación.
• De vez en cuando, proporcionar opinión legal y apoyo en asuntos relacionados con asuntos de inmigración, comerciales, civiles y de lavado de dinero en El Salvador.

Comunicación relacional

Sirve como punto de contacto principal para el país/región asignado; incluye interactuar con partes interesadas clave, socios y/o compañeros empleados de El Salvador. Responsable de redactar y enviar correspondencia con las partes interesadas. En algunos casos, puede ser necesaria la orientación y/o aprobación antes de involucrar a las partes interesadas.

Las tareas específicas para el rol asignado incluyen:

• Sirve como el principal punto de contacto para Oficina de El Salvador con el Gobierno de El Salvador y la Fiscalía General de la Nación con respecto a la implementación del Reglamento No. 380.
• Sirve como el principal punto de contacto para Oficina de El Salvador y el Sistema UIF del Gobierno de El Salvador.
• Responsable de redactar y enviar correspondencia sobre todos los temas relacionados con la lucha contra el lavado de dinero / financiamiento del terrorismo / financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva con los socios, clientes, partes interesadas y representantes de Oficina de El Salvador dentro del país e internamente con la sede.

• Proporcionar orientación y / o aprobación a las partes interesadas internas y externas sobre asuntos relacionados con AML / TF / FPADM sobre cualquier asunto de cumplimiento que se considere apropiado según sea necesario
• Coordinar eficazmente entre los programas basados en El Salvador relacionados con cuestiones de cumplimiento, inquietudes o procedimientos que recalifican el cumplimiento de las Leyes contra el Lavado de Dinero.
• Eventualmente, proporcionar asesoría legal y orientación a las partes interesadas internas y externas, en asuntos relacionados con asuntos de inmigración, comerciales, civiles y de lavado de dinero en El Salvador.
• Informar a la sociedad civil y al líder de resiliencia de los medios y a la sede de cualquier enmienda o cambio imprevisto o necesario, según sea necesario.
• Otras funciones asignadas

Compromiso con socios

Admite el proceso de renovación del programa asignado. Apoya y coordina la divulgación de los socios en el país según lo solicitado. Reúne inteligencia de mercado específica para la región / país de responsabilidad.

Las tareas específicas para el rol asignado incluyen:

• Responsable de comunicar y garantizar que todas las normas de PLD / TF / FPADM sean cumplidas por partes interesadas, clientes y socios internos y externos
• Responsable de capacitar a las partes interesadas, clientes y socios en todos los estándares de PLD / TF / FPADM
• Responsable de la gestión general de PLD/TF/FPADM de la Oficina de El Salvador Cumplimiento y gestión de relaciones con el Gobierno de El Salvador, el Ministerio Público y otros organismos representativos en el país según sea necesario, como bancos, oficinas gubernamentales, oficinas o agencias, fuerzas del orden, entidades legales u otras partes interesadas relevantes, según corresponda.

Trabajo en equipo y liderazgo

• Asegura que otros miembros del equipo puedan articular cómo el trabajo de cumplimiento se alinea con las metas y objetivos de la Oficina de El Salvador.
• Delega el trabajo relevante y proporciona orientación clara y medible.
• Busca proactivamente la retroalimentación de los miembros del equipo y utiliza la información para tomar decisiones informadas y relevantes para proyectos, programas y clientes.
• Busca oportunidades para alentar a los miembros del equipo, para crear procesos y flujos de trabajo más eficientes que mejoren el programa en general.
• Toma posesión de las decisiones y acciones.

• Mentoriar Coordinadores, Personal de Finanzas y otras partes interesadas relevantes según sea necesario.

• Grado universitario con conocimientos de los aspectos administrativos y legales de la cooperación internacional.
• 5+ años de experiencia relevante con experiencia dentro del gobierno de El Salvador o como representante legal bajo las leyes del Gobierno de El Salvador altamente preferido.

• Certificación en prevención de lavado de activos y dinero, financiamiento del terrorismo y un mínimo de dos años de experiencia en dicha rama.
• Experiencia demostrable con las habilidades y conocimientos sobre asuntos legales de Salvador

Habilidades

• Debe ser ciudadano o residente permanente de El Salvador con experiencia y educación verificable en la lucha contra el lavado de dinero o la prevención del financiamiento del terrorismo
• Experiencia previa en la creación de manuales, políticas, procedimientos y el análisis de riesgos organizacionales AML/FT/FPADM en El Salvador altamente preferido
• Debe demostrar prueba válida de autorización irrestricta para trabajar en El Salvador.

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